Merrill Lynch допускает использование неточных данных для шортовых (коротких) продаж и соглашается с оплатой $ 11 млн штрафа.

ПРЕСС-РЕЛИЗ
2015-1/5

Вашингтон, округ Колумбия, 1 июня 2015 — комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) сегодня взимает штраф с компании Merrill Lynch в связи с использованием неточных данных в ходе выполнения заказов на короткие продажи. Merrill Lynch согласился признать вину и выплатить штраф почти $ 11 млн, а также сохранить независимого консультанта для урегулирования обвинения.

Согласно распоряжению Комиссии по ценным бумагам (SEC), основанным на административном производстве, Merrill Lynch и другие брокеры-дилеры предоставляли клиентами locates (акции для коротких продаж за оплату), которые впоследствии были шортовыми для клиентов (ETB). Для тех же клиентов, кто не просил брокеров оставлять акции для коротких позиций за взнос, оставались без шортовых акций, а также нарушалась общая база количества шортовых акций.